证监会主席易会满:在法治轨道上全面推进资本市场改革发展(2)
对于投资者,新证券法在重申风险自担原则以促进理性投资的基础上,一是进一步强化了证券账户实名制;二是完善了有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息进行交易的法律禁止性规定,为证券交易活动进一步划定法律红线;三是为投资者维权提供了一系列新的法律措施,鼓励投资者充分运用好法律赋予的手段,依法维权。
新证券法进一步明确证监会的监管职责
记者:新证券法对证券监管机构作出哪些新规定?
易会满:一是进一步明确了证监会的监管职责定位。修订后的证券法新增了证监会“维护证券市场公开、公平、公正,防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展”的职责要求。
二是丰富了证监会的执法措施手段。针对证券违法行为的复杂性、重大性和广泛性,赋予监管机构一些即时、有效的执法措施手段,如规定了证监会为防范市场风险,维护市场秩序而采取监管措施的制度;完善了证券市场禁入制度;完善了违法资金、证券的冻结、查封制度;完善了跨境监管协作制度等。
三是对依法行政、廉洁执法提出更高要求。新证券法在大幅提高违法责任的同时,也赋予了证监会更大的行政执法裁量权,对证监会干部适用法律、依法行政的能力和水平提出了更高要求。随着注册制的实施,新证券法还对参与证券发行申请注册的证监会和证券交易所工作人员廉洁执法,提出了新的明确要求。
要全面贯彻落实好新证券法的各项规定要求
记者:证监会作为监管机构,在贯彻落实新证券法方面有何考虑打算?
易会满:证券法修订通过后,证监会的主要任务就是把法律学习好、落实好,尤其要把握好证券法施行的开局之年,将2020年作为资本市场的法治建设年和全面深化改革的关键推进年。
证监会将抓紧制定、修改相关配套规章、规范性文件。新证券法落地实施,需要制定或者修改大量的配套规定,进一步完善资本市场法规体系。这项工作已经开展,要借证券法修订实施这一契机,对资本市场规章制度进行全面的清理完善。
同时,证监会还将加强与有关部门、单位的协作配合,提高工作合力,对涉嫌构成犯罪的证券违法行为,依法移送司法机关追究刑事责任,对于损害投资者合法权益的,支持配合司法机关开展民事损害赔偿诉讼工作,并与有关部门、单位加强市场主体的诚信信息共享,充分发挥失信联合惩戒机制作用。(完)