从董事长到总经理 这家券商一众高管全被罚！

　　从董事长到总经理，这家券商一众高管全被罚！2018年主营仅信用业务盈利，其余全亏，出路在哪

　　近期以来，辽宁省证券公司接连曝出违规消息。

　　此前，在辽宁证监会工作组进入网信证券进行专项检查后，网信证券控股股东因股东持股不合规而被限制股东权利。而在近期，同为辽宁券商的中天证券一众高管也遭遇了来自证监会的监管函。

　　日前，证监会网站公布信息显示，中天证券因违规向相关股东分配利润，且未履行相关决议程序，公司董事长、总经理、财务总监、合规总监分别被采取警示函及监管谈话的措施。

　　董事长、总经理同时被罚

　　在公司2017年-2018年连续出现亏损的情况下，中天证券仍向股东分配利润，的确不符合常理。

　　证监会公布的行政监管措施决定显示，中天证券的违规之处主要在于：在累积未分配利润为负的情况下，于2018年6月向相关股东分配利润，且未履行董事会、股东大会决议程序，且未及时就有关情况向监管部门报告。基于此，证监会对中天证券董事长马功勋出具警示函，并要求时任合规总监前去辽宁证监局接受监管谈话。

　　而在违规分配利润之后，这也导致中天证券在账务处理方面存在问题，向监管部门报送的月报不真实、准备、完整。对此，证监会对中天证券时任财务总监出具警示函，要求公司总经理李安友接受监管谈话。

　　根据《公司法》及相关规定，在年度亏损未弥补完之前，不得提取法定盈余公积金；在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

　　对于公司负责人此次遭遇行政监管措施，中天证券相关负责人向券商中国记者表示，关于后续情况暂时无法回复更多消息。

　　IPO计划暂时搁置

　　公开信息显示，中天证券成立于2004年，注册资本为22.25亿元。中天证券由原辽宁东方证券公司、辽宁信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁华盛信托投资股份有限公司的证券类资产重组设立，彼时辽宁省国资委持股88%，辽宁省投资集团持股12%。

　　此后，中天证券经历数次增资。2016年5月，中天证券增资扩股方案落地，本钢集团、辽渔集团、辽宁能源投资三家股东加入。截至2018年年底，公司控股股东仍为辽宁省国资委，持股比例为40.16%。

中天证券股东出资情况一览

　　截至2018年底，中天证券共有中天期货和中天辽创两家子公司，正式营运营业部67家，主要覆盖东北地区及一线城市、江浙等地。在2019年证券公司分类评级中，中天证券获评“BB”的评级结果。

　　就财务情况来看，2017年，中天证券实现营业收入1.07亿元，同比下降73.21%；净利润为-2.20亿元，由盈转亏，主要系自营业务拖累。2018年中天证券营收有所好转，达到2.20亿元，净利润则为-0.86亿元，仍然处于亏损状态。

　　具体来看公司业务，截至2018年年底，中天证券经纪业务收入1.38亿元，同比降低27.92%；自营业务收入-4183.88万元，较上年有所缓解；资产管理业务746.02万元，同比增长27.99%；信用交易业务1.28亿元，同比增长17.76%；投行业务121.42万元，同比下降67.31%。而从主营业务利润情况来看，上述业务中仅有信用业务盈利，其余业务条线全部亏损。