一线|净利下滑97% 光大证券强调严守合规但大幅提高自营上限

营业收入77.12亿元同比下降21.61%，净利润1.03亿元同比下降96.57%成券商行业2018年之最——在光大证券（601788.SH）交出这份史上最差年报数据之后，4月24日，光大证券披露的董事会工作报告中，强调要“加强合规风控管理，优化内部控制体系。”不过，在提请股东大会审议文件中，光大证券却拟大幅提高其非权益类证券及其衍生品投资规模上限，自净资本的240%提高至300%。

净利润下滑创下行业之最，缘起于光大证券旗下光大资本专项风险事件：2016年光大资本联合暴风集团股份有限公司等设立浸鑫基金，出资2.6亿元撬动杠杆资金52亿元，跨境并购全球体育赛事版权公司（MP&Silva Holdings S.A（简称MPS）65%股权。但2018年MPS被破产清算，彼时仅出资6000万劣后的光大资本因其普通合伙人身份，最终成为此次事件的兜底方，光大证券因此计提15.21亿元资产减值损失，直接导致光大证券净利润同比下降96.57%。

腾讯《一线》获悉，如此大的风险敞口在光大证券以及光大集团内部均引起巨大震动，集团层面近几个月内一直在内部追责，调任闫峻接替薛峰为光大证券党委书记，展开日常管理。此外，薛峰作为光大证券第一负责人，还受到上海证监局的监管谈话。

在3月份举行的博鳌亚洲论坛上，光大集团董事长李晓鹏在会场内被媒体追问此事件影响后表示，“我们将加强整个光大集团的风控。”

4月24日，光大证券董事会工作报告表示，针对这一内部控制重大缺陷已完成整改，并将督促管理层完善子公司各项管控制度、健全内控工作机制、强化子公司管控。同时，采取有效措施，妥善化解相关风险，严肃责任追究，积极维护公司和全体股东的合法权益。

此外，在独立董事意见一栏中，光大证券独董也表示，全资子公司私募股权投资项目出现风险，显示子公司管控机制不完善，公司对子公司管控不力，内部控制存在缺陷。我们作为独立董事将督促公司管理层完善子公司各项管控制度、健全内控工作机制、强化子公司管控。

不过，在2019年资本市场回暖的大背景下，腾讯《一线》发现，光大证券在提请股东大会审议事项中，悄然提高了其自营业务的规模上限。

其中，在自营非权益类证券及其衍生品投资规模中，光大证券请求将上限从2018年的240%提升至2019年的300%。非权益类证券及其衍生品投资包括：债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、外汇衍生品、定向、集合及信托等产品、大宗商品现货和衍生品等。