刚刚,新修订的证券法获得通过!将于2020年3月(2)
为保障新证券法落地施行,实现良法治市,刘俊海强调,各市场主体应当对照新证券法的规定,做好相应的“立改废释”工作,即立新规,改掉和新法不一致的地方,废除规则,解释新证券法精神的解释有关的规则。除自律监管机构外,上市公司、证券公司、会计事务所、律师事务所、资产评估机构等也应见贤思齐、择善而从,按照新证券法的要求,调整业务模式、行为方式、盈利模式。
“行政罚款幅度提高了,意味着刑事处罚力度也应同步提高,否则,市场依旧认为违法成本低于违法收益,仍有利可图。”刘俊海认为,新法将促进刑法联动修改。
证券法修订草案审议期间,刘新华建议,为了使注册制得到更好实施,应关注四大关系:
一是关注并处理好交易所之间的关系,在沪深证券交易所都实施注册制的情况下,如何防止交易所为吸引更多上市资源,在审核过程中降低或是变相降低审核标准的问题;
二是处理好证券交易所与证监会职责之间的关系;
三是构建动态的上市与退市的关系,在注册制优化前端入口的前提下,如何建立有效的出清机制,需要在后续注册制实施过程中制定有突破、有效率、多元的退市制度安排;
四是全力处理好放权与防止滥用权力的关系。
证券法修订工作持续完善
证券法的修订关系到资本市场的改革发展大局,从2015年“一读”起,就备受资本市场关注。
2015年版的初审草案方面,据新华社报道,2015年4月20日提请全国人大常委会审议的证券法修订草案共338条,其中新增122条、修改185条、删除22条。提出股票发行注册由交易所审核、欺诈发行处罚标准大幅提高、新增现金分红制度、可以设立证券合伙企业、证券从业人员“炒股”解禁、为境外企业境内上市预留法律空间、新增条款禁止跨市场操纵、利用“未公开信息”交易责同内幕交易、遭遇上市公司造假可先协议赔偿、民事赔偿可推代表诉讼等问题。
证券法修订草案2017年4月24日提请全国人大常委会二审。在充分考虑我国证券市场实际情况、认真总结2015年股市异常波动经验教训的基础上,证券法修订草案二次审议稿聚焦七大市场焦点。包括信息披露全面升级为专章规定,扩大应予严格规范的内幕信息知情人的范围增加操纵市场的情形,投资者保护设专章作规定等。
据新华社2019年4月23日报道,草案三审稿增加了科创板注册制专节,并从证券的范围、证券的公开发行、证券交易行为、投资者保护、证券监管等方面进行了修改完善。
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